Hvilken onboarding-informasjon kreves for et privat selskap?
Hva er et privat selskap?
Private selskaper er privateide enheter som ikke er finansinstitusjoner, ikke børsnotert og har mindre enn 50 % statlig eierskap. Disse enhetene er involvert i mange slags bransjer, som produksjon, legemidler, eiendom og konstruksjon.
Hvem er nøkkelpersonene i et privat selskap?
Bedriftsledere: Personer med betydelig ansvar for å kontrollere, administrere, eller styre det private selskapet, inkludert administrerende direktører, toppledere (for eksempel CEO, CFO, COO, administrerende medlem, generell partner, president, visepresident eller kasserer) eller andre personer som regelmessig utfører lignende funksjoner.
Styremedlemmer: Personer valgt eller utnevnt til å sitte i styret i det private selskapet. Disse personene styrer og fører tilsyn med det private selskapet, og er ansvarlige for dets strategi, drift og ansvarlighet på høyt nivå.
Endelige reelle rettighetshavere: Personer som til syvende og sist eier og/eller som har kontroll over det private selskapet. Med «endelig eier» og «endelig effektiv kontroll» menes situasjoner der eierskap/kontroll utøves gjennom en eierkjede eller ved annen kontroll enn direkte kontroll.
Autorisert bruker: Personer som har tilgang til og kan drifte institusjonens OKX-konto.
Hva må et privat selskap vurdere for onboarding-prosessen.
Identifisere alle viktige parter
Identifisere alle parter som er involvert i det private selskapet, inkludert bedriftsledere, direktører, endelige reelle rettighetshavere og eventuelle autoriserte brukere.
Oppgi organisasjonsdokumentasjon
Gi organisatorisk dokumentasjon som regulerer og binder det private selskapet og etablerer dets kontroll- og styringsstruktur.
Oppgi identifiserende informasjon
Oppgi identifiserende informasjon for det private selskapet, for eksempel institusjonens juridiske fulle navn, registreringsadresse, hovedkontor, institusjonstype og bransje, blant andre relevante og verifiserbare data.
Oppgi identifikasjonsdokumentasjon
Oppgi gyldig identitetsbevis (PoI) og adressebevis (PoA) som verifiserer eksistensen og etableringen av den private finansinstutisjonen, samt identiteten til hver nøkkelperson som er involvert.
Finn ut mer om hvilke typer institusjoner som støttes av oss
.